一、引言
随着数据交易活动的不断增加，确保其合法合规性已成为一个迫切需要解决的实务问题。为探讨数据交易中的律师尽职调查要点，笔者结合工作经验及通过分析《上海数据交易所数据交易安全合规指引》（以下简称“指引”）《上海市地方标准：数据交易第1部分——数据流通交易合规指南》等文件内容，为律师开展数据交易尽职调查提供一些思路和建议。 二、数据交易尽职调查的重要性
数据交易涉及多个法律主体和复杂的法律关系，包括但不限于数据提供方、数据使用方、数据处理方等。在交易过程中，各方均需遵守相关法律法规和监管要求，确保交易的合法性和合规性。同时，数据交易还涉及数据的安全性和隐私保护问题，稍有不慎就可能引发法律纠纷和安全风险。 因此，律师尽职调查在数据交易中显得尤为重要。通过尽职调查，律师可以全面评估交易各方的法律地位、资质条件、数据质量及潜在的法律风险等因素，为交易决策提供有力支持。此外，尽职调查还有助于发现和解决潜在的合规问题和安全隐患，降低交易的法律风险和安全风险。 三、数据交易尽职调查的方向
数据交易尽职调查的方向应涵盖以下几个方面： （一） 交易主体的合规性 核实交易各方是否具备从事数据交易的合法资质和条件，包括注册登记情况、经营范围、信誉记录等。同时，还需关注交易各方是否建立健全了数据管理制度和内部控制机制。 （二）数据来源的合法性 确认交易数据是否来源于合法渠道且已获得合法授权。对于涉及个人信息的数据交易，还需核实个人信息处理活动的合法性及个人信息主体的同意情况。 （三）数据交易的合规性 评估交易各方是否遵守了相关法律法规和监管要求，包括数据分类分级保护制度、重要数据管理制度、个人信息保护制度等。同时，还需关注交易各方在数据交易过程中是否存在不正当竞争、商业贿赂等违法违规行为。 （四）数据安全与隐私保护 评估交易各方是否采取了必要的安全措施保护数据安全和个人隐私，包括加密技术、访问控制、审计追踪等。同时，还需关注交易各方在数据处理、传输、存储等环节是否存在安全隐患。 四、数据合规尽职调查的具体方法
笔者结合《指引》等文件内容，数据交易尽职调查的具体方法应包括以下方面： （一） 核实交易主体的资质和条件 首先，律师应对交易各方的注册登记情况进行核实，包括营业执照证件的有效性及经营范围是否符合要求。其次，应评估交易各方的信誉记录和市场声誉，了解其是否存在违法违规行为和不良记录。最后，还需关注交易各方是否建立健全了数据管理制度和内部控制机制，以确保数据交易的合规性和安全性。 （二） 审查数据来源的合法性 在审查数据来源的合法性时，律师应关注以下几个方面： 1.确认数据是否来源于合法渠道且已获得合法授权。 （1）协议存在性与完整性：首先确认是否存在有效的数据授权协议。这些协议可能是数据采购协议、数据许可协议或其他形式的数据使用权转让文件。检查协议是否完整，包括所有必要的签名盖章、日期和双方的基本信息。 （2）授权范围与内容：详细审查协议中规定的授权范围，确保数据使用方在协议约定的范围内使用数据，并未超出授权限制。这包括数据的种类、数量、使用期限、使用方式（如是否允许二次转让或再授权）等。 （3）权利与义务：分析协议中双方的权利与义务条款，确认数据提供方已明确授予数据使用方必要的权利，并且双方已就数据使用、存储、安全保护等方面达成一致。 2.核实个人信息处理活动的合法性及个人信息主体的同意情况。 （1）首先，需核实数据提供方在处理个人信息时是否遵循了《个人信息保护法》《网络安全法》及《数据安全法》等相关法律法规的要求。确认个人信息主体是否在充分知情的前提下，通过清晰、明确的方式表示同意其个人信息被收集和处理，包括同意的具体内容、方式及时间等要素。 （2）评估个人信息处理的目的是否具有正当性，即是否基于合法、正当、必要的目的收集和处理个人信息，并确保处理行为与目的直接相关。 （3）检查个人信息处理活动是否遵循了最小化原则，即仅收集和处理实现处理目的所必需的最少个人信息。 3.评估数据收集、处理、传输等环节的合规性。 （1）评估数据收集方式是否符合法律法规要求，是否存在违法收集个人信息的情形，如未经同意擅自收集、过度收集或误导用户同意等。 （2）核实数据来源是否合法，是否存在侵犯第三方合法权益的风险，如通过非法手段获取数据等。 （3）评估数据提供方是否采取了必要的技术措施对个人信息进行匿名化或去标识化处理，以降低数据泄露的风险。 （4）检查数据存储环境的安全性，包括物理安全、网络安全和访问控制等方面，确保个人信息不被未经授权的第三方访问。 4.关注数据提供方是否存在侵犯他人知识产权或其他合法权益的行为。 根据《指引》的要求，律师可以详细审查数据提供方提供的相关证明文件和合同文本等材料。同时，还可以利用第三方机构提供的数据溯源服务来验证数据的来源和流转过程是否符合法律法规的要求。 （三）评估数据交易的合规性 在评估数据交易的合规性时，律师应重点关注以下方面：一是确认交易各方是否遵守了相关法律法规和监管要求；二是评估交易各方在数据交易过程中是否存在不正当竞争、商业贿赂等违法违规行为；三是核实交易数据的真实性、准确性和完整性；四是关注交易协议中是否明确了双方的权利和义务以及争议解决机制等内容。 结合《指引》的具体规定和要求，律师可以逐项对照检查交易各方是否满足了相关法律法规和监管要求。同时，还可以利用自身的专业知识和经验来判断交易数据的真实性和准确性以及交易协议的合理性和有效性等问题。 （四）关注数据安全与隐私保护 在关注数据安全与隐私保护方面，律师应评估交易各方是否采取了必要的安全措施来保护数据安全和个人隐私。具体来说，可以关注以下方面：一是核实交易各方是否建立了完善的数据安全管理制度和技术防护措施；二是评估数据处理、传输、存储等环节的安全性和稳定性；三是关注个人信息处理活动的合法性和合规性以及个人信息主体的权利保护情况；四是了解交易各方在数据安全事件应对和应急响应方面的能力和措施等。 根据《指引》的要求，律师可以要求交易各方提供相关的安全审计报告和风险评估报告等材料来评估其数据安全防护能力和水平。同时，还可以对交易各方的安全管理制度和技术防护措施进行实地考察和测试来验证其有效性和可靠性等问题。 五、总结
综上所述，数据交易中的律师尽职调查对于确保交易的合法性和合规性以及降低潜在的法律风险和安全风险等方面具有重要意义。通过尽职调查可以全面评估交易各方的法律地位、资质条件、数据质量及潜在的法律风险等因素并为交易决策提供有力支持。同时尽职调查还有助于发现和解决潜在的合规问题和安全隐患问题，并促进数据交易市场的健康发展。
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