作者：李建军、李琼
关键词： 民营经济促进法 合规 合规经营 合规管理
一、引 言 《中华人民共和国民营经济促进法》（以下简称《民营经济促进法》）于2025年5月20日正式施行。作为我国第一部专门促进民营经济发展的基础性法律，其颁布实施具有里程碑意义。该法不仅从法律层面明确了民营经济在社会主义市场经济中的重要地位，还为民营经济的高质量发展提供了全方位的制度保障。从经济学理论角度看，该法的出台契合了新制度经济学中制度变迁理论所强调的制度演进对经济增长的推动作用，通过完善制度环境，激发民营经济的创新活力和内生动力，促进资源的优化配置和经济效率的提升。从产业经济学视角分析，该法聚焦于优化民营经济发展的产业生态，打破要素获取和市场准入等方面的不平等壁垒，助力民营经济组织在产业链、创新链中更好地发挥效能，实现产业升级和协同发展。 本文将重点从合规角度，深入剖析这部法律对民营经济组织合规经营、合规管理以及合规文化培育的积极影响，阐述其如何推动民营经济在法治轨道上实现可持续、高质量发展。
二、《民营经济促进法》中合规条款的总体概述 《民营经济促进法》总共有4个条文提及合规，分别涉及金融机构、民营经济组织、登记机关、海外业务。其中第三十九条专门规定国家推动民营经济组织提升依法合规经营管理水平，加强合规文化氛围。具体来看：第二十三条要求金融机构在依法合规的前提下，开发适合民营经济特点的金融产品和服务，为资信良好的民营经济组织提供融资便利，增强金融服务的适配性与可获得性。第三十九条明确提出国家推动构建民营经济组织源头防范和治理腐败的体制机制，支持引导民营经济组织建立健全内部审计制度，加强廉洁风险防控，提升依法合规经营管理水平，同时强调民营经济组织应加强法治教育，营造诚信廉洁、守法合规的文化氛围。第四十八条强调登记机关应依法合规为包括民营经济组织在内的各类经济组织提供设立、变更、注销等登记服务，降低市场进入和退出成本，并为个体工商户转型为企业提供便利。第五十七条指出国家支持引导民营经济组织在海外依法合规开展投资经营活动，加强海外综合服务和利益保障机制。 这些条款的设置，一方面体现了国家对民营经济组织合规经营的高度重视，将近年来在企业合规领域积累的实践经验上升到法律层面，另一方面也为民营经济组织的合规管理提供了明确的法律依据和方向，使其在不同业务场景和经营管理环节都有法可依、有章可循。 三、从合规角度看《民营经济促进法》对民营经济发展的积极影响 近年来国家对企业合规经营的重视有目共睹，从2022年国务院国有资产监督管理委员会发布《中央企业合规管理办法》【国务院国有资产监督管理委员会令第42号】，从《中央企业合规管理指引（试行）》到《中央企业合规管理办法》，将央企合规要求上升到部门规章。此后，国企合规自上而下逐层铺开，各省级国资委发布省属企业合规管理办法，开展省属企业合规强化工作。此后，部分地市及国资委也发布市属企业合规管理办法、开展市属企业合规强化工作。 在央企、地方国企合规工作如火如荼的同时，涉及民营企业的合规工作也日益受重视（相关规定虽未明确仅适用于民营企业，但实质上主要适用于民营企业）。最直接的规定是工业和信息化部等15部门办公厅（秘书局、办公室、综合司）于2025年3月联合发布《关于促进中小企业提升合规意识加强合规管理的指导意见》，是我国首部针对中小企业合规管理的系统性政策文件。仅近半年来，国务院办公厅、各部委先后出台了以下文件： 1、《关于进一步加强贸易政策合规工作的意见》【国办发〔2025〕12号】：国务院规范性文件，2025年3月国务院办公厅印发。该意见提出将合规评估作为贸易政策出台前的必要前置环节，国务院部门、县级以上人民政府及其部门在贸易政策制定过程中，应按照“谁制定、谁评估”原则，对拟出台的政策措施开展合规评估，使其符合世界贸易组织规则和中国加入承诺，以落实中共十八届三中全会关于坚持世界贸易体制规则、构建开放型经济新体制的要求，优化开放合作环境。 2、《金融机构合规管理办法》【国家金融监督管理总局令2024年第7号】：部门规章，国家金融监督管理总局于2024年12月25日发布，自2025年03月01日施行。 3、《医药企业防范商业贿赂风险合规指引》【国家市场监督管理总局公告2025年第3号】：部门规范性文件，国家市场监督管理总局2025年1月10日发布。 4、《关于推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任的指导意见》【国市监网监发〔2025〕18号】：部门规范性文件，国家市场监督管理总局2025年02月28日发布。 以上规定的出台可以看出，国家已经开始要求企业合规全面覆盖，开始要求营商环境的合规化。 此次《民营经济促进法》的出台将进一步促进营商环境合规化，进一步支持企业合规经营。具体体现在以下方面： （一）营造良好的合规经营社会氛围。《民营经济促进法》是我国第一部专门促进民营经济的法律，从首次提出到颁布施行用时不到18个月，可谓非常迅速，反映了国家对促进民营经济发展的强烈愿望。该法从公平竞争、投资融资促进、科技创新、规范经营、服务保障、权利保护等各方面全方位营造了促进民营经济发展的社会氛围。必将减少此前对民营组织经济组织权益的侵犯、减少权力寻租、异地违规执法等不良现象，有利于民营经济组织依法依规经营，有利于合规经营的民营经济组织的发展，也有利于民营经济组织培育合规文化。 （二）以权益保护促民营经济组织合规发展。民营经济组织法强调要严格区分违法所得、其他涉案财物、合法财产，民营经济组织财产、民营经济组织经营者个人财产。不得超权限、超范围、超数额、超时限查封、扣押、冻结财物。对查封扣押的涉案财物应当妥善保管。禁止利用行政和刑事手段违法干预经济纠纷。禁止滥用执法权。国家机关、事业单位、国有企业、大型企业等应及时向中小民营经济组织付款。除法律行政法规另有规定外，不得强制要求以审计结果作为结算依据，不得以收到第三方付款作为向中小民营经济组织支付账款的条件。 （三）以服务保障民营经济组织合规发展。相比其他法律，民营经济促进法特别规定了诸多国家机关部门的责任。第六章专门规定对民营经济发展的服务保障，其他章节也散见工商业联合会等促进、保障民营经济发展等规定。 （四）以合规入法促民营经济组织合规发展。民营经济促进法第三十九条明确规定国家推动民营经济组织提升依法合规经营管理水平，民营经济组织应当加强对工作人员的法制教育，营造诚信廉洁、守法合规的文化氛围。本条规定对民营经济组织的依法合规经营提出了法律层面的要求，同时从法律层面提出民营经济组织应当加强合规文化建设。将合规要求嵌入法律条款，引导企业建立现代管理制度，防范法律风险。 《民营经济促进法》的规定，以法律保障整体社会氛围，促进民营经济合规发展。标志着我国民营经济组织治理迈入“主动合规、价值创造”的新阶段——以法律保障为支撑，推动民营经济组织从被动应对合规要求向主动构建合规体系转变，通过合规经营实现企业价值的创造和提升。
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