2024年4月23日，发现律师事务所昆明办合伙人戴薇律师受邀参加乐山市国有资产监督管理委员会举办的国资系统2024年第二期“国资大讲堂”，为参会单位开展企业合规管理体系建设重点问题专题培训。本次活动的参会人员包括乐山市国资委分管领导、相关科室负责人，11户县（市、区）国资监管机构的负责人，以及乐山国有资产投资运营（集团）有限公司、乐山交通投资发展(集团)有限公司等13户市属重点国有企业及其所属企业的主要领导、法务合规工作分管领导、法务合规部负责人等。
在本次培训中，戴薇律师结合《中央企业合规管理办法》《四川省省属企业合规管理办法》、ISO 37301: 2021《合规管理体系 要求及使用指南》、GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》的要求，以及知名企业合规管理体系建设及认证实践，从合规管理组织体系建设、制度体系建设、运行机制建设、合规文化建设、合规信息化建设五个方面讲解了企业关心的重难点问题。
在合规管理组织体系建设方面，戴薇律师以“开展合规管理应当构建什么样的组织架构”为切入点，讲解了党委（党组）、董事会、经理层、合规管理委员会、首席合规官的职责，以及业务及职能部门、合规管理部门、监督部门如何发挥合规管理“三道防线”作用。
在合规管理制度体系建设方面，戴薇律师指出建立健全合规管理制度要形成框架完整、层级清晰、具有严密逻辑关联的制度体系，该制度体系应当以合规管理基本制度为统领，以重点领域合规管理具体制度、专项制度或操作指引为枝干，融合到企业已制定的各项制度以及日常制度管理过程中。
在合规管理运行机制建设方面，戴薇律师结合《中央企业合规管理办法》《四川省省属企业合规管理办法》、ISO 37301: 2021《合规管理体系 要求及使用指南》、GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》的要求以及实践案例，讲解了合规风险评估识别预警机制、合规审查机制、合规风险应对机制、合规报告机制、违规问题整改机制、合规举报机制、合规体系有效性评价机制、合规管理考核机制的建设方法及关键要素。
在合规文化培育方面，戴薇律师建议将合规管理纳入党委法治专题，促进党的建设与合规管理相结合；建立常态化合规培训机制，以丰富多彩的文化活动宣传，表现企业的合规文化；加强合规宣传教育，及时发布合规手册，组织签订合规承诺书，强化全员守法诚信、合规经营意识；在企业中树立优秀的合规员工典型，建立员工合规信用体系等多种方法，引导员工自觉践行合规理念。
与合规信息化建设方面，戴薇律师建议结合实际将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统；运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，针对关键节点加强合规审查，强化过程管控；加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，实现数据共用共享；利用大数据等技术，加强对重点领域、关键节点的实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。
本次培训具有较强的专业性、实用性，为企业合规管理体系建设工作厘清了思路，有针对性地解答了企业关心的重难点问题，提升了参会人员的合规意识与合规管理能力，获得了参会人员的好评。
本次培训之余，戴薇律师还前往乐山电力股份有限公司、乐山交通投资发展(集团)有限公司参加国企集团合规管理座谈会，针对企业合同合规管理、合规管理信息化、合规文化建设、诉讼案件管理、中介机构选聘与管理等进行充分交流，汲取、分享先进的工作经验，推动企业合规管理落地落实。
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